Artículo 3°—Personas sujetas a inscripción. Deberán inscribirse en el Registro:
a) Los emisores de valores y sus emisiones.
b) Las bolsas de valores.
c) Los puestos de bolsa.
d) Los agentes de bolsa.
e) Las sociedades administradoras de fondos de inversión y los fondos que administren.
f) Las sociedades calificadoras de riesgo.
g) Las centrales de valores o entidades de anotación en cuenta.
h) Las entidades de custodia.
i) Las sociedades de compensación y liquidación.
j) Las entidades liquidadoras.
k) Los grupos financieros, en los casos en que la autorización corresponda a la Superintendencia General de Valores.
l) Cualquier otra persona física o jurídica que participe en el mercado de valores y cuya inscripción en el Registro haya sido acordada por resolución motivada del Superintendente General de Valores. Dicha resolución definirá las obligaciones de información a que quedará sujeta su actividad.
Adicionalmente se inscribirán en el Registro:
a) Los fondos de pensión, tanto los obligatorios como los voluntarios.
b) Los fondos de capitalización laboral.
c) Los fondos de ahorro voluntario.
En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones únicamente constará en el Registro el acuerdo de autorización correspondiente.

Artículo 4°—Trámite de inscripción. La inscripción en el Registro de las personas, emisiones y fondos sujetos al trámite de autorización de oferta pública de valores o de servicios se realizará con la comunicación por parte de la Superintendencia General de Valores a la persona interesada del acuerdo de autorización correspondiente. En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones la inscripción se realizará con la comunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización correspondiente.
La inscripción de las personas sujetas a autorización por parte de las bolsas de valores se realizará con la comunicación a esta Superintendencia del acuerdo de autorización y la remisión de la documentación presentada para el trámite de autorización.
La inscripción de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia General de Entidades Financieras que únicamente emitan valores individuales de deuda se realizará con la comunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización como de intermediación financiera.
La inscripción de las instituciones públicas no bancarias que de conformidad con el artículo 10 de la Ley Reguladora del Mercado de Valores no se encuentran sujetas al trámite de autorización de oferta pública, estará sujeta a la presentación y aprobación por parte del Superintendente, de un prospecto informativo. El Superintendente deberá emitir una Guía que simplifique o adecue la Guía para la elaboración del prospecto de emisores existente, en atención a la naturaleza pública del emisor. En este caso la inscripción en el Registro se realizará en el momento en que se comunique al emisor la aprobación del prospecto por parte de la Superintendencia.
En el caso del Gobierno Central y el Banco Central de Costa Rica, las emisiones se inscribirán con la presentación a la Superintendencia de la información relativa a las características de la emisión respectiva y las condiciones de colocación. El Superintendente podrá establecer la información mínima que deba remitirse, así como un formato común.
Ningún emisor podrá colocar sus valores hasta tanto no se halle debidamente inscrito en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios, conforme a los trámites establecidos en este Reglamento. En ese mismo sentido, la realización de las actividades de las demás personas sujetas a inscripción, quedará sujeta a su inscripción en el Registro.

Artículo 5°—Actos sujetos a inscripción. En relación con las personas sujetas a inscripción, deberán inscribirse los siguientes actos, así como la documentación en que estos se sustenten y su correspondiente actualización:
a) Autorización de oferta pública de valores o servicios, según corresponda.
b) Autorización de ofertas públicas de adquisición.
c) Autorización de constitución como grupo financiero.
d) Autorización de modificaciones a los actos comprendidos en los incisos b), c) y d) anteriores.
e) Suspensión de la autorización de oferta pública de valores o servicios, según corresponda.
f) Revocación de la autorización de oferta pública de valores o servicios según corresponda.
g) Medidas precautorias.
h) Sanciones aplicadas, con excepción de la amonestación privada. Pasados diez años a partir de la imposición de la sanción, esta deberá eliminarse del registro.
i) Desinscripción.
Estos actos quedarán inscritos una vez que han sido comunicados a la parte interesada.

Artículo 6°—Información periódica sujeta a inscripción. Además de los actos anteriores, deberá registrarse en el expediente de cada persona la información periódica que esté obligada a suministrar de conformidad con el Reglamento sobre el suministro de información periódica, hechos relevantes y otras obligaciones de información y los reglamentos y acuerdos específicos que normen su actividad. Ello con excepción de la información que el Superintendente General de Valores declare confidencial, por acuerdo razonado.
En el caso de los valores emitidos por emisores extranjeros bajo una legislación extranjera, la información periódica se hará disponible por los medios que se definan en el Reglamento respectivo.

Artículo 7°—Veracidad de la información. La persona obligada al suministro de la información requerida de conformidad con lo que establece este Reglamento, así como el Reglamento sobre el suministro de información periódica, hechos relevantes y otras obligaciones de información será responsable de la veracidad de la información que remita. En el caso del suministro de información relativa a valores emitidos por emisores extranjeros bajo una legislación extranjera, la persona que solicita la autorización será responsable de la autenticidad de la documentación que se remita, pero no de la veracidad del contenido de ésta.

Artículo 8°—Acceso. El Registro Nacional de Valores e Intermediarios será de acceso público.

Artículo 10°—Vigencia. Rige a partir de su publicación en el Diario Oficial "La Gaceta".

(Así corrida su numeración en sesión N° 902-2011 del 25 de febrero del 2011, que lo traspasó del antiguo artículo 9 al 10 actual)

Transitorio I.—Las personas físicas o jurídicas que al momento de entrada en vigencia de este Reglamento hayan cumplido con el trámite de autorización de oferta pública, quedarán inscritas en el Registro en forma automática. Igualmente quedarán inscritas en forma automática las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Superintendencia General de Entidades Financieras que únicamente hayan emitido valores individuales de deuda. Ello sin perjuicio de la información periódica que deban presentar de conformidad con el Reglamento respectivo.

Transitorio II.—Las instituciones públicas no bancarias que hayan emitido valores que se encuentren en circulación en el mercado, contarán con un plazo de dos meses contados a partir de la vigencia de la Guía que emita el Superintendente para presentar o, si correspondiera, actualizar el prospecto a que se refiere el Artículo 5 de este Reglamento. Ello sin perjuicio de la información periódica que deban presentar de conformidad con el Reglamento respectivo.
Igual plazo regirá para la presentación de la información requerida al Gobierno Central y al Banco Central de Costa Rica, de conformidad con ese mismo Artículo, en relación con las emisiones activas."